Khái niệm
Chứng chỉ hành nghề chứng khoán (CCHNCK) là văn bằng xác nhận người có tên trong chứng chỉ đáp ứng điều kiện chuyên môn để làm việc tại CTCK, công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán hoạt động hợp pháp trên lãnh thổ nước Cộng hòa Xã hội Chủ nghĩa Việt Nam.
Phân loại
- Chứng chỉ hành nghề môi giới;
- Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính;
- Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ.
Điều kiện cấp CCHNCK
Đáp ứng các điều kiện sau đây:
- Có năng lực hành vi dân sự đầy đủ; không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc đang bị cấm hành nghề chứng khoán theo quy định của pháp luật;
- Có trình độ từ đại học trở lên;
- Có trình độ chuyên môn về chứng khoán;
- Đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch phù hợp.
- Đối với người nước ngoài có chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán hoặc những người đã hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài phải đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch pháp luật về CK và thị trường CK của Việt Nam.
Thu hồi Chứng chỉ hành nghề chứng khoán
CCHNCK bị thu hồi trong các trường hợp sau đây:
- Không còn đáp ứng điều kiện cấp CCHNCK;
- Vi phạm quy định về các hành vi bị nghiêm cấm trong hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán ;
- Không hành nghề chứng khoán trong 03 năm liên tục.
Tham khảo các quy định pháp luật tại: Thư viện pháp luật
Xem thêm các bài viết khác tại:
