Lưu ký chứng khoán là gì? Quy trình thực hiện và những điều lưu ý

Lưu ký chứng khoán là việc nhận ký gửi, bảo quản, chuyển giao chứng khoán cho khách hàng, giúp khách hàng thực hiện các quyền liên quan đến chứng khoán lưu ký.

Chứng khoán nào cần phải thực hiện lưu ký?

1. Chứng khoán của công ty đại chúng
2. chứng khoán của các tổ chức khác niêm yết, đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch chứng khoán.

Nguyên tắc thực hiện lưu ký

1. khách hàng lưu ký chứng khoán tại thành viên lưu ký (TVLK) và TVLK tái lưu ký chứng khoán của khách hàng tại VSDC.
2. Tổng số dư trên các tài khoản lưu ký của khách hàng mở tại TVLK phải luôn khớp với số dư các tài khoản lưu ký của TVLK mở tại VSDC. Số dư chi tiết trên tài khoản lưu ký chứng khoán của từng khách hàng tại TVLK phải khớp với số liệu sở hữu của khách hàng đó tại VSDC.

Quy trình thực hiện

Thực hiện thông qua TVLK (tức các công ty chứng khoán hoặc Ngân hàng thương mại được cấp phép)

• Khách hàng ký gửi chứng khoán vào VSDC thông qua TVLK nơi mình mở tài khoản;
• TVLK có trách nhiệm làm thủ tục nhận chứng khoán ký gửi của khách hàng và tái ký gửi vào VSDC trong vòng một ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ gửi chứng khoán hợp lệ của khách hàng.

Thực hiện thông qua tổ chức phát hành (TCPH)

• Khi TCPH đứng ra đại diện cho các cổ đông đề nghị lưu ký trong quá trình thực hiện đăng ký chứng khoán lần đầu hoặc đăng ký bổ sung tại VSDC hoặc theo nhu cầu của các cổ đông;
• Nhà đầu tư có nhu cầu thực hiện ký gửi chứng khoán gửi cho TCPH Giấy thông báo tài khoản lưu ký và ủy quyền làm thủ tục ký gửi chứng khoán kèm theo Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán (GCNSHCK);
• TCPH chịu trách nhiệm thu hồi Sổ/GCNSHCK của nhà đầu tư và lập Danh sách tổng hợp tài khoản lưu ký của nhà đầu tư gửi cho từng TVLK liên quan để xác nhận về tính chính xác của tài khoản lưu ký của nhà đầu tư mở tại TVLK, đồng thời cam kết không phát hành Sổ/GCNSHCK cho người sở hữu chứng khoán thực hiện lưu ký.

Trên đây là toàn bộ thông tin liên quan đến vấn đề lưu ký chứng khoán và quy trình thực hiện.

Xem thêm các bài viết khác tại:

• Khái niệm Chào bán cổ phiếu riêng lẻ và quy trình thực hiện
• Nên gửi tiết kiệm hay đầu tư chứng khoán?
• Giao dịch ký quỹ (margin) là gì?
• IPO và Điều kiện thực hiện IPO
• Quy định cần biết về Cổ phiếu Esop
• Chào bán cổ phiếu ra công chúng
• Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp là gì?
• Nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán
• Ưu nhược điểm của chào bán chứng khoán ra công chúng
• Tỷ lệ sở hữu nước ngoài của công ty đại chúng
• Sự khác biệt giữa Công ty đại chúng và CTCP khác?
• Chứng chỉ hành nghề chứng khoán
• Những điều cần biết khi đầu tư Trái phiếu doanh nghiệp

Theo dõi thêm Góc Pháp Lý tại: Góc Pháp Lý