Công ty quản lý quỹ là tổ chức được UBCKNN cấp giấy phép thành lập và hoạt động để cung cấp các dịch vụ liên quan đến quản lý quỹ. Vậy điều kiện thành lập Công ty Quản lý quỹ được pháp luật quy định như thế nào?
Đặc điểm chung về Công ty Quản lý Quỹ
- Do UBCKNN cấp phép thành lập và hoạt động;
- Hoạt động chính là hỏa động quản lý quỹ đầu tư chứng khoán theo sự ủy thác. Hoạt động quản lý quỹ như: quản lý danh mục đầu tư, trực tiếp tiến hành hoạt động đầu tư,…
- Đảm bảo sự tách biệt về tổ chức, nhân sự và hoạt động
Điều kiện thành lập Công ty Quản lý Quỹ
Điều kiện về cơ sở vật chất, kỹ thuật
- Có trụ sở làm việc bảo đảm cho hoạt động kinh doanh chứng khoán;
- Có đủ cơ sở vật chất, kỹ thuật, trang bị, thiết bị văn phòng, hệ thống công nghệ phù hợp với quy trình nghiệp vụ về hoạt động kinh doanh chứng khoán.
Điều kiện về vốn
Vốn điều lệ tối thiểu của công ty quản lý quỹ là 25 tỷ đồng.
Điều kiện về cơ cấu cổ đông, thành viên góp vốn
- là cá nhân không thuộc các trường hợp không được quyền thành lập và quản lý doanh nghiệp tại Việt Nam theo quy định của Luật Doanh nghiệp;
- là tổ chức phải có tư cách pháp nhân và đang hoạt động hợp pháp; hoạt động kinh doanh có lãi trong 02 năm liền trước năm đề nghị cấp giấy phép; BCTC năm gần nhất phải được kiểm toán với ý kiến chấp nhận toàn phần;
- Có tối thiểu 02 cổ đông sáng lập, thành viên góp vốn là tổ chức
- Tổng tỷ lệ vốn góp của các tổ chức tối thiểu là 65% vốn điều lệ, trong đó các tổ chức là ngân hàng thương mại, doanh nghiệp bảo hiểm, công ty chứng khoán sở hữu tối thiểu là 30% vốn điều lệ.
Điều kiện về nhân sự
Có TGĐ (GĐ), tối thiểu 05 nhân viên có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ và tối thiểu 01 nhân viên kiểm soát tuân thủ. TGĐ (GĐ) phải đáp ứng các tiêu chuẩn sau đây:
- Không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc chấp hành án phạt tù hoặc bị cấm hành nghề chứng khoán theo quy định của pháp luật;
- Có tối thiểu 04 năm kinh nghiệm tại bộ phận nghiệp vụ của các tổ chức hoạt động trong lĩnh vực tài chính, chứng khoán, ngân hàng, bảo hiểm hoặc tại bộ phận tài chính, kế toán, đầu tư trong các doanh nghiệp khác;
- Có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ hoặc chứng chỉ tương đương theo quy định của Chính phủ;
- Không bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán trong thời hạn 06 tháng gần nhất tính đến thời điểm nộp hồ sơ.
- Trường hợp có Phó Tổng giám đốc (Phó Giám đốc) phụ trách nghiệp vụ thì phải đáp ứng các tiêu chuẩn quy định nêu trên và có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với nghiệp vụ phụ trách.
Xem thêm các bài viết khác tại:
- Ai chịu trách nhiệm khi công ty chứng khoán – CTCK bị tấn công?
- Hợp đồng quyền chọn là gì? Đặc điểm và phân loại
- Phân biệt Hợp đồng tương lai và hợp đồng kỳ hạn
- Hợp đồng tương lai là gì? Đặc tính và ưu nhược điểm
- Hợp đồng kỳ hạn là gì? Đặc điểm, phân loại và ưu nhược điểm
- Thỏa thuận bảo mật thông tin (NDA) là gì? Những điều cần lưu ý
- Quy định về mua lại cổ phần đã phát hành trong CTCP
- Thông tin nội gián là gì?
Theo dõi thêm Góc Pháp Lý tại: Góc Pháp Lý
